9月29日，江苏证监局发布公告表示，经查，苏州华人文化投资管理有限公司（以下简称“华人文化投资管理”）存在未妥善保存向投资者进行信息披露的资料；未妥善保存投资者适当性管理方面的记录；未妥善保存基金投资决策方面的记录的问题。
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江苏证监局表示，上述情形违反相关规定分歧行情，决定对华人文化投资管理采取出具警示函的行政监管措施。华人文化投资管理应于收到该决定书30日内向江苏证监局提交书面报告。
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